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人行開封市中心支行反洗錢工作再上新臺階 多措并舉優化監管模式 打防結合駐守風險底線

來源:開封網 發布人:經濟貿易科 發布日期:2020-01-03 15:18:50 瀏覽次數:
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全媒體記者宜建軍 通訊員高月報道 近年來,人行開封市中心支行緊密結合我市經濟金融實際,積極探索實踐基層央行反洗錢審慎監管新思路和新舉措,在金融機構反洗錢分類評級、現場執法檢查、分析研判重點可疑交易、推動反洗錢監管電子化、強化反洗錢聯席會議成員單位之間的合作機制等方面進行了大量的探索和實踐,形成了具有特色的反洗錢監管模式和工作機制,全面提升反洗錢工作效能。

2017年~2019年,人行開封市中支制訂了“宣傳年、培訓年、提升年”的反洗錢監管“三年計劃”,逐步形成多向互動、全面覆蓋、優勢互補的反洗錢監管新格局。

該行堅持“風險為本,法人為主”的監管原則,靈活運用反洗錢分類評級、約談、監管走訪、現場執法檢查等監管手段,通過現場監管與非現場監管相結合的模式,做到開封轄區內金融機構監管全覆蓋。2018年,通過對全轄(含4縣1區)161家機構(法人機構11家,非法人機構150家)開展反洗錢分類評級工作,全面、深入了解和把握各機構反洗錢工作情況,增強了反洗錢監管的針對性,為采取風險為本監管措施提供了重要參考和依據。2018年年初,人行開封市中支制訂完善的反洗錢現場檢查計劃,根據“風險為本,法人為主”原則,拓寬局面,加大力度,將現場執法檢查深入到金融機構縣域、鄉鎮基層網點,指導幫助人民銀行縣支行開展跨縣域異地執法,有效提升了人民銀行縣域金融管理水平。2018年,人行開封市中支完成對6家機構的現場檢查,針對其中4家機構的反洗錢違法事實,依法處罰金額共計111.4萬元。

人行開封市中支自主研發運行金融管理信息系統、反洗錢大額交易篩查系統、反洗錢分類評級自評材料分類存儲查閱工具,實現了金融監管信息檔案的電子化和系統化,極大提高反洗錢現場檢查及分類評級的效率以及數據的利用率,為反洗錢監管的有效性提供助力。同時,為強化金融機構一線人員履職能力,構筑洗錢風險第一道防線,人行開封市中支組織開展“開壇講洗錢”系列培訓活動,緊緊圍繞金融機構反洗錢工作易錯點、受益所有人身份識別方法、當前恐怖活動形勢及金融業如何協助打擊、防范恐怖活動等熱點問題,邀請相關專業人士進行現場授課。

為形成有效防范和打擊洗錢犯罪的合力,人行開封市中支還與轄區反洗錢聯席會議成員單位建立了反洗錢工作合作機制,制訂工作方案,進一步強化與各成員單位之間的協作與配合。

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